1、票据经营机构决策层应当加强对内部控制的关注和引导，充分认识内部控制的重要性和自身在内部控制中所应尽的义务及应承担的责任，高度重视并自觉参与内部控制建设，定期听取有关内控工作回报，加强管理并督促有关部门落实整改措施。

2、票据经营机构应当建立科学有效的激励约束机制和人力资源管理机制，培训良好的企业精神和内部控制文化，设定鼓励内控合规的基调，倡导并推行诚信和正直的价值观念，对票据从业人员进行岗位培训，实现票据从业人员资格认证。

3、票据经营机构应当建立涵盖全业务、全流程的风险管理系统，开发和运用风险量化评估的方法和模型，对信用风险、市场风险、操作风险等各种风险进行持续有效的识别、计量、评估、监控和报告。

4、票据经营机构应当对各项票据业务制定全面、系统、成文的制度和程序，并保持统一的业务标准和操作要求，避免因管理层的变更而影响其连续性和稳定性。设立新的机构或开办新的业务，应当事先制定有关的政策、制度和程序，对潜在的风险进行计量和评估，并提出风险防范措施。

5、票据经营机构应当建立内部控制的评价制度，对内部控制的制度建设、执行情况进行回顾和检讨，并根据法律法规、组织结构、经营状况、市场环境变化进行修订和完善。

6、票据经营机构应当明确划分相关部门之间、岗位之间的职责，建立职责分离、横向与纵向相互监督制约的机制。各个岗位应当有正式、成文的岗位职责说明和清晰的报告关系。对重要岗位人员进行定期轮换，对以下业务及人员实行恰当的责任分离制度：

（1）资金营运业务前台交易、中台控制与后台结算。

（2）资金交易操作、授权审批、台帐管理、风险控制、资金调拨、会计核算。

（3）票据业务经办、审查、审批。

（4）汇票业务印、押（压）、证。